相关考题
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多项选择题
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。
A.净资本计算规则
B.风险控制指标及其标准
C.风险资本准备的计算比例
D.各项业务规模的计算口径 -
多项选择题
证券公司内部控制的目标有（）。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 -
多项选择题
合规总监的职责有（）。
A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B.采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D.出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
