不定项选择
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C．最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
点击查看答案&解析
相关考题
-
不定项选择
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B．具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币 -
不定项选择
通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。
A．有效化解了历史遗留风险
B．平稳处置了一批高风险公司
C．集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等
D．积极推进了证券公司的业务创新 -
不定项选择
证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。
A．停止批准新业务
B．停止批准增设、收购营业性分支机构
C．限制多分配红利
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
