不定项选择
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
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不定项选择
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C．最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格 -
不定项选择
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B．具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币 -
不定项选择
通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。
A．有效化解了历史遗留风险
B．平稳处置了一批高风险公司
C．集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等
D．积极推进了证券公司的业务创新
