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不定项选择

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。

    A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
    B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
    C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
    D.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

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  • 不定项选择
    控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有()。

    A.控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险
    B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
    C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
    D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

  • 不定项选择
    证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。

    A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
    B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性
    C.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
    D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

  • 不定项选择
    证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。

    A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
    B.具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
    C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
    D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币

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