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不定项选择
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。
A．按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B．按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元 -
不定项选择
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 -
不定项选择
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C．最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
